Actuar con eficacia en un contexto de sanciones y embargos

En este artículo, examinaremos cómo las empresas pueden aplicar una estrategia de cumplimiento, identificar los riesgos asociados a las sanciones y embargos, y utilizar herramientas y tecnologías para cumplir mejor estos requisitos.

Aplicar una estrategia de cumplimiento

Las empresas pueden aplicar una estrategia de cumplimiento para navegar eficazmente a través de las sanciones y embargos comerciales. Esto puede incluir la creación de un equipo dedicado al cumplimiento, el establecimiento de procesos y procedimientos para identificar los riesgos de sanciones y embargos, y la formación de los empleados sobre las normas y reglamentos vigentes.

Es esencial que todas las personas de la empresa, empezando por la dirección, comprendan claramente las obligaciones legales que la empresa y sus empleados deben cumplir en relación con las sanciones. Todas las partes interesadas deben adoptar una cultura de cumplimiento, incluidos los miembros del consejo de administración, la alta dirección, los ejecutivos y los directivos clave.

También es muy importante que las empresas mantengan una comunicación eficaz con sus socios comerciales para disponer de un canal de intercambio de datos más completo que ayude en estos controles.

Cómo pueden identificar las empresas los riesgos relacionados con sanciones y embargos

Las empresas pueden identificar estos riesgos examinando las operaciones comerciales y a sus socios comerciales, supervisando los cambios normativos y utilizando herramientas y tecnologías específicas de importación y exportación como "secom". Es importante que las empresas conozcan las normativas y reglamentos de los distintos países en los que operan.

Adoptando un enfoque global e integrando controles sobre sanciones, listas de vigilancia y personas expuestas bajo sancion en sus procedimientos de diligencia debida, las empresas pueden reducir mejor sus riesgos desde el principio.

Haga auditar sus procedimientos por proveedores externos

Haga auditar sus directrices y procedimientos por proveedores externos. Las auditorías externas le permitirán validar la pertinencia y eficacia de sus procedimientos en materia de sanciones y tomar las medidas oportunas. Dependiendo del tamaño de su organización, esta auditoría debe repetirse cada 1 o 2 años.

Los proveedores externos pueden ayudar a las empresas a identificar lagunas y riesgos potenciales en sus directrices y procedimientos existentes, y ofrecer recomendaciones para corregirlos. Esto puede incluir auditorías de cumplimiento, evaluaciones de riesgos, auditorías de documentación y pruebas de cumplimiento.

Al someter sus directrices y procedimientos a la auditoría de proveedores externos, las empresas pueden asegurarse de que sus procesos de cumplimiento son eficaces y se ajustan a la normativa vigente. Esto también puede ayudar a las empresas a prepararse para futuros cambios normativos y mantener el cumplimiento a largo plazo.

Los proveedores externos también pueden impartir formación a los empleados para ayudarles a comprender los reglamentos y normas vigentes y a aplicarlos eficazmente.

Las sanciones y embargos comerciales pueden suponer un reto para las empresas que desean operar eficazmente a escala mundial. Si desea llevar sus operaciones de importación exportación al siguiente nivel, le invitamos a utilizar nuestro software de importación exportación que le permitirá gestionar eficazmente los riesgos asociados a las sanciones y embargos, facilitar la creación de documentos de exportación que cumplan las normas de comercio internacional y maximizar las oportunidades de negocio.

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